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苹果顶级律师因内幕交易遭指控 涉证券欺诈和通

来源:http://www.4sports-uk.com 作者:3522.com 时间:2020-01-27 10:28

10月25日消息,据外媒最新消息,美国新泽西州的检察官周四在一份新闻稿中称,苹果顶级律师吉恩·勒沃夫面临股票内幕交易的严重刑事指控。

北京时间2月10日消息,当地时间周三,美国检察官以涉嫌内幕交易罪为由,对苹果前高级律师吉恩·莱夫提起诉讼,指控这位苹果前法务官在该公司发布令人失望的业绩几天前,利用手中所掌握的内幕信息抛售了价值1000万美元的苹果股票,从而使自己避免了近四十多万美元损失。

据国外媒体报道,美国检方在起诉书中指控勒沃夫利用苹果公司的内部信息,包括财报正式公布之前的财务数据,交易苹果股票。他面临六项证券欺诈和六项通信欺诈的刑事罪名指控。

莱夫此前曾担任苹果公司高级法务总监和公司秘书,直至去年9月卸任。从2008年起,莱夫一直是苹果信息披露委员会成员,与包括苹果总法律顾问和财务与销售副总裁在内的多名高管共事。

这份新闻稿称,“这一欺诈涉案公司及其股东的计划让勒沃夫在某些股票交易中实现约22.7万美元的利润,并避免在其他交易中损失约37.7万美元”。

大约在苹果发布季度财报的两周前,莱夫会拿到季度业绩报告和新闻稿,然后向股东公布。莱夫被控利用职务之便,在苹果发布季度财报前的所谓“禁售期”非法交易苹果股票。

检方继续说道:“当勒沃夫发现公司在某个特定的财务季度有强劲的收入和净利润时,他购买了大量的股票,一旦市场对这一消息做出反应,他就将这些股票卖出获利。”

美国司法部(Department of Justice)在周三发布的一份起诉书中表示,在2011年至2016年的一系列交易中,他总共获利约22.7万美元,避免了价值约37.7万美元的损失。

勒沃夫是苹果公司的顶级律师之一。起诉书显示,他于2008年开始在苹果工作,从2013年至2018年担任公司法高级法务总监。起诉书中提到的内幕交易发生在2011年至2016年之间。

据悉,上述指控可能导致吉恩·莱夫面临最高20年监禁和高达500万美元的罚款。

他在苹果公司的职责之一是确保苹果员工没有进行任何内幕交易。起诉书称,“勒沃夫的职责包括确保所有员工遵守涉案公司的内幕交易政策”。

双双发难

起诉书称,勒沃夫在特定的一个窗口期交易股票,在这个时间段内苹果公司员工不能买卖股票,他在交易苹果股票的同一时间向苹果员工通报了这一禁止交易的时间。

除了司法部外,美国证券交易委员会同时也对莱夫提出了另一项涉嫌内幕交易的民事诉讼。尽管司法部只是将莱夫的雇主描述为“一家总部位于加州库比蒂诺的全球科技公司”,但SEC在诉讼中对直接点明了“苹果公司”。

美国证券交易委员会此前在2月份的一起民事案件中指控了勒沃夫。周四美国检方提出的起诉和指控是刑事犯罪,每项罪名除罚款外,最高可判处20年监禁。

美国SEC和司法部都声称,在2015年7月间,莱夫获得的一份报告细节显示:苹果的iPhone销量将低于分析师的预期。莱夫闻讯卖出了价值1000万美元的股票,随后苹果股价下跌4%,市值蒸发约320亿美元。检方说,莱夫在这桩交易中避免了约34.5万美元的损失。

对于检方对勒沃夫的刑事指控,苹果公司拒绝置评。

美国司法部称,莱夫在2011年4月购买了价值100万美元的股票,大约一周后,苹果发布了乐观的第二季度业绩报告,首席执行官蒂姆·库克当时称,这家iPhone制造商“正在全速前进”。检方表示,莱沃夫在此份财报发布后的数小时内,在获取6万美元利润后抛售了这些股票。两天后,他给其他苹果员工发了一封电子邮件,警告他们禁售期将在几天后结束,之后他们可以恢复交易。

“在去年夏天被当局联系后,我们在外部法律专家的帮助下进行了一次彻底的调查,调查结果已经停止了相关的内幕交易行为。”苹果在2月份就此案表示。

FBI调查人员称,三个月后,莱夫变本加厉、胆子越来越大。起诉书称,在2011年7月苹果发布季度业绩(库克当时称该季度为苹果“有史以来最好的季度”)之前,莱夫购买了价值140万美元的股票,但在苹果发布业绩报告后仅数小时,他就出售了这些股票、获利14.4万美元。

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